九、精神分析性格论及其对社会心理学的实质作用
作者: 弗洛姆 / 2264次阅读 时间: 2017年1月02日
来源: 中文马克思主义文库
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说明:《精神分析性格论及其对社会心理学的实质作用》首次发表于《社会研究杂志》,赫尔施费尔德—莱比锡,1932年。

精神分析是以治疗为出发点的。精神失常被解释为性能量受到抑制,并被解释为性能量以某些症状态表现出来的病理性转化;或者把精神失常解释为对不允许进入人的意识中的受里比多驱使的观念的防卫。里比多→以压抑来防卫→症状,这顺序就是早期分析学研究的阿利德尼的线(Ariadne Thread)。与些相联系的是分析研究的对象几乎无一例外都是有病的人——他们中大多数有体格症状。

随着精神分析的发展,另一个问题也进入了研究范围:在病人和健康者身上都存在的某些心理特征的根源和意义是什么?象最初的研究一样,这些研究寻求的是揭示心理态度的本能的、里比多的根源。但是现在的顺序不是从压抑到症状,而是从升华(或反向作用)到性格特征。这样的研究对我们理解病人和健康者的性格类型必然证明是富有成果的;因而它们对于社会心理学研究的问题也就愈显得重要了。

精神分析性格论的一般基础是把一定的性格特征看作是一定的本能驱动力的升华或反向作用,这些驱动力在本质上是性的——“性的”是在弗洛伊德给予的广义上使用的。来自里比多泉源和早期孩童经历的心理现象的这种遗传的衍生物是专门的分析原则,它为精神分析的性格论和心理症理论所共同使用。由于心理症症状和心理症性格是本能对社会现实的不满足地适应的结果,所以只有当里比多的冲动通过反向作用或升华转变成相对稳定的适应社会的特性时,人们才能谈论非心理症的性格特征。总之,正常的性格和心理症的性格之间的区别是极不固定的,这首先要视社会适应的缺乏程度而定。

弗洛伊德把升华问题与性器官成熟前的性驱动力有力地联系起来:即口唇的和肛门的性欲以及性虐待狂与升华相关,回顾这一点是很重要的。【1】反向作用和升华两者的本质差异在于:前者总是起着抵制、压制一种压抑的冲动的作用,并从这冲动中吸取其能量,而后者则代表一种直接的转换,代表着本能冲动的“疏导”。

弗洛伊德在《性学三论》中第一次泛泛地论述了性成熟前性欲的理论。它从下述观察开始:甚至在生殖器尚未对儿童起决定性作用之前,口唇和肛门区作为“性感带”已经是类似生殖器快感的愉快感觉的中心点。在儿童发展过程中,这些性感带将其部分性能量让渡给生殖器,只是在其原始形式上,或者是在自我内部的升华和反向作用的形式上保留了少许。

在这些关于性成熟前的性欲的观察的基础上,弗洛伊德于1908年发表了一篇简明扼要的文章《性格与肛门爱欲》。它奠定了精神分析的性格论的基础。弗洛伊德从观察精神分析中经常遇到的一种类型的人入手,这种人是“以根据独特的性格特征的结合而闻名的,他们的特定身体功能及其相应器官的行为被吸引到注意他们本身的孩提时代”。

在个人身上,对大便及其污物的快乐在孩提时代起着特别重要的作用,弗洛伊德从中发现了三个性格特征:有条不紊,锱铢必较和刚愎自用。他特别强调在心理症以及在许多神话、迷信、梦幻和童话中发现的排泄物和金钱(礼物)的等同。在弗洛伊德的基本的研究基础上,许多其他的精神分析作家们对精神分析的性格论作出了贡献【2】。从多方面看,在这些著作中尚有一点没有说明清楚,从而影响了我们对这些问题有更好的理解。我指的是性目的和性对象之间的差异,或感官快乐与对象关系之间的差异。

弗洛伊德确立了性驱动力和“性感带”【3】之间的密切联系,并假定性驱动力是由这些性感带的刺激唤起的。在生命的第一阶段,口唇区域及其相应功能吸吮和咬噬是性欲的中心。哺乳期过后,性欲转移到肛门区及其功能上——粪便的排泄或粪便的滞留;然后,从三岁到五岁,生殖器区域的重要性便逐渐增强了。弗洛伊德称生殖器性欲的这种第一次泛起为“阳物崇拜时期”,因为他假定对两性来说,只有阴茎(或有阴茎感觉的阴核)与强有力的侵犯和破坏倾向共同起着作用。持续到青春发动期的性欲“潜伏期”过后,性器官的性欲便与体格的成熟同步发展。性器官成熟前的性抗争现在由性器官的性欲支配,并被融合进性器官的性欲之中。

区分一下这种性感区的肉欲和人的对象关系是非常重要的。后者是人对自己或对他遇到的其他人的(爱和恨)的态度;一句话,它们是人的情感、感觉和人对周围世界的一般态度。这些对象关系也有独特的发展过程。根据弗洛伊德的观点,吸吮的婴儿主要是自爱欲的,他只关心自己的需要和要求的满足。在哺乳期结束前后,第二阶段开始了,在这个阶段上存在着人对对象的性虐待狂的、敌视的态度不断强化;这些相同的态度在阳物崇拜期也起着重要的作用。只有随着青春发动期的性器官性欲逐渐成为首要因素,对对象的爱恋和友好态度才明显地占有支配地位。

这些对象关系被视为与性感带有密切的联系。如果我们考虑到特定的对象关系首先是在与特定的性感带的联系中得到发展的事实,而这些联系并不是偶然的,那么,这种联系就不难理解了。在这一点上,我真不想指出这联系是否真正象精神分析文献描述的那般密切这样的大问题;也不想考虑象征着特定性感带的对象关系能否、在何种程度上也能独立地发展,而不受那个区域的命运的支配。因此,让我把重点放在器官快乐和对象关系之间的基本区分的重要性上。【3】

在生命的第一阶段,中心的性驱动力是口唇的性欲。婴儿身上有一种起初与吸吮相联系的快乐和满足的强烈感觉;之后,它又与咬噬、咀嚼、把东西含在嘴中并想吞下它们相联系。进一步的观察表明,这决然不是饥饿的表现。吸吮、咬噬、吞咽这些活动是本身快乐的活动。虽然直接的口唇性欲的需要和满足在哺乳期过后自行减退,但它们的许多形迹之后在童年和成年期却多或少有所保留。我们只需想一下,象吸吮姆指和咬噬指甲这样的习惯,一直延续到完全正常的实际接吻,延续到放荡的、根源于口唇性欲的吸烟。

就口唇性欲而言,它并不以其最初的形式保留下来,也没有被其他的性冲动所取代,而是在反向作用或升华中出现。这里我们只提及这样的升华的最有意义的例子:婴儿的吸吮快乐转移到智慧的领域。知识取代了母乳;我们常常用“畅饮智慧的乳汁”这样的表现手法。把畅饮和智慧的吸收这样象征性地等同起来;这在各种文化的语言和童话中俯拾皆是,在精神分析病人的睡梦和自由联想中也可发现。至于反向作用,它们既可以保持在不被升华的状态,如吃的方面的禁忌,也可以在学习、工作、好奇等方面的抑制作用中得到升华。

婴儿生活的第一阶段出现的对象关系极其复杂【5】。婴儿一开始就以自恋来适应环境,这在生命的头三个月尤其如此;自我和外部世界之间没有差异。渐渐地,与这种自恋的态度并存的是对对象的爱和友善的态度得到了发展【6】。婴儿对母亲(或母亲的婴身)的态度变得友好和充满爱意了,婴儿盼望得到爱和保护。母亲是其生命的保护人,她的爱提供了受保护感和安全感。的确,她在很大程度上是孩子满足需要的手段;孩子的爱在很大程度上是由希求和获取构成的,而不是由给予和关心构成的。然而,孩子的爱及其对别的对象感兴趣的特性在这第一阶段上是非常重要的。【7】

孩子的对象关系渐渐地发生了变化。随着他身体的不断成长,他的要求也在增长。因为这个事实,还因为环境中的其它因素,他在环绕其周围的世界中越来越遭受到挫折。对待这些挫折,孩子的反应是气愤和恼怒,他的体格成长创造了助长这些渲泄的条件。与此同时,他对其对象的友善的定向被与日俱增的敌对的感情取代了。他感到自己更强壮了,对各种失望都勃然大怒,这孩子不再信任他愿望的爱的满足,这仍然与最初的口唇性欲相符。他不再等待这样的满足来到他身边,他开始尝试以武力获得那些被拒绝给予他的东西。嘴和牙齿成了他的武器。他发展了一种侵犯的、敌视的态度来看待对象,他要攻击、吞噬、毁灭它们。矛盾和侵犯性的性虐待狂冲动代替了相对的和谐,这和谐原先标志着他和周围环境的关系。【8】

那么,这些就是共同构成成年人的“口唇的”性格特征的成分;一方面是对待他人的信任和友好的态度,希望被爱、被娇生惯养;另一方面是侵犯的、充满仇恨的、掠夺的倾向继续发展。

亚伯拉罕在两种不同的童年处境的性格论结论之间作了区分。在第一种处境下,孩子的口唇满足未被扰乱,也是得体的。第二种情形则与许多紊乱和不快交织在一起:比如,突然与乳房分离,奶汁不足,或者就对象关系而言,在尽母职的人的一方缺少爱。从第一种童年处境及其幸福涵义过来的人“常常深信不疑:事情对他们必定总是一帆风顺的。他们毫不动摇地乐观地面对生活,正是这种乐观主义常常帮助他们达到自己的实际目。然而,这里也能产生一种发展的不太幸运的类型。许多人完全指望周围总有一个心地善良、关心体贴的人,从这个母亲的替代者那里,他们将理所当然地得到一切生活的所需品。这种对命运的乐观的确信使他们无所事事、懒散成性。我们在这些人中间看到了那些童年时娇生惯养的人。他们的全部生活行为表明,他们期望永远吮吸母亲的乳汁。这样的人不作任何个人的努力。他们大多轻视任何个人成就的意向。”【9】

在这些人身上,我们常常注意到一种明显的气派十足的慷慨大方。他们的理想是毫无保留奉献的母亲,他们努力实行这种理想。

以上提到的从第二种童年处境过来的人深深地遭受到口唇挫折的困扰。在后来的生活中,他们常常发展了那些不得不去做的与抢夺他人钱财或吸尽别人血汗有关的特性。他们似乎伸着长长的鼻子到处晃荡,吸干每一件看到的东西,如果相应强壮的性虐待倾向被搀和进来,那么,他们就象猛兽一样东窜西跳,寻找饱餐的牺牲品。

 

“在他们的社会行为中,他们总是为自己要求某些东西,或者是乞求,或者是命令。他们要求的方式有股顽固地吸吮它的气味。无论是事实,还是理性的反对都不能使他们放弃要求。他们穷追不舍,坚持不懈。他们似乎真打算象水蛭一样吸附于他人身上。他们对孤独特别敏感,并奋起反抗孤独,甚至只是短暂的孤独他们也有反应。烦躁在这些人身上特别明显。刚才提到的行为还披上了一层更残酷的外观。他们对其他人的态度有几分吸血鬼的意味”。

以上描述的第一种类型的人显示出某种高贵和慷慨;他安详欢愉并且善于交际,第二种类型的人生性忌恨、出语尖刻,当他的要求被否定时,他会勃然大怒,并且极嫉妒那些境况比他好的人。亚伯拉罕提到的另一个事实对社会学家有着特殊的重要性:带有口唇性格构成的人总是乐于接受新生事物,“而那些带有肛门性格构成的人则具有敌视一切发明创造的保守态度……”

肛门性欲直至过了口唇性欲阶段之后才开始发挥作用。从一开始起,身体产物的无拘无束的排泄在小孩身上就与肛门粘膜的快感刺激相联系。排泄物也以相似的方式,成为强烈快感的一个源泉,包括排泄物的外观、气味、它们与人体躯干表面的接触以及用手触摸它们等。婴儿为他的粪便感到自豪;这是他最早的“财产”,是他最初的生产力的体现。

伴随着训练小孩控制便溺而发生了一个基本的变化,它预示着膀胱和肛门括约肌的渐次发展的功能。随着孩子使自己适应训练的新要求,随着他学会憋住大便而在适当的时候排泄,大便的闭止以及相应的心理过程就成了快乐的一个新来源。他对排泄物的最初爱恋在一定程度上被厌恶之情取代了;但对排泄物的最初的骄傲却由他周围的人对他准时排泄的称赞而部分地得到了加强。

正如最初的口唇冲动情形一样,一部分肛门冲动在某种程度上也保留在成人的生活中。这个事实极易看出:许多人对侮辱肛门和开肛门的玩笑相对来说会产生强烈的感情反应。从人们对自己排泄物的爱恋的兴趣中也能清楚地看到早期肛门性欲的蛛丝马迹,它在各种文饰作用下显现出来。但是通常肛门性欲奋争的实质部分出现在升华和反向作用中。

儿童原始的肛门性欲沿着两个方向进一步发展:(1)是原始的各种功能作用在性格论上的延续,其结果是快乐地或无能地去保持、收集和生产,并进一步发展了有条不紊、整洁和节俭等品格;(2)是原始的对分泌物的爱恋的延续,这基本上是以对财富的眷恋表现出来的。在这个阶段上发展的责任感有着特别重要的意义。戒绝肛门性欲与“必须”、“应该”和“不该”等问题紧密相关;临床经验表明,关于责任感的异常强烈的感觉经常复归到这个早期阶段。

与肛门阶段相联系的对象关系以人与周围世界日益增长的冲突为标志。现在环境第一次以各种要求面对着儿童,而这些要求的完成则是以奖励或惩罚来实际的。当母亲接近孩子时,她再也不是一个提供和确保快乐善良的、舍己为人的人了;现在她是一个阻挠者和惩罚者。孩子则相应地反抗。他继续保持着自恋的、冷漠的态度,这种态度在某种程度上由于他身体上无能为力的状况的减轻和对自己的成就不断增长的骄傲而加强了。同时,他对他人固执的、性虐待狂的、仇视的态度,以及对一切侵犯其私生活行为的愤怒的抵制都显著地加强了。

肛门性欲的升华和反向作用,以及典型地与这个阶段相联系的对象关系的延续,这两者共同形成了肛门的性格特征,精神分析文献描述了这些特征的正常表现和病态的表现。这里我将简单提及对社会心理学特别重要的几个特性。

我已经提到过弗洛伊德最初的性格论的研究成果:常常陷入迂腐的爱好整洁,与节俭和贪婪相近的吝啬,近乎蛮横无礼的反抗的固执。一大群精神分析作家,特别是琼斯和亚伯拉罕,给这些一般特性增添了许多细节。亚伯拉罕指出了对这种最初的固执的某些过度补偿,“在过度补偿之下隐匿着自我决定权最初的固执的坚持,直到有时它突然出现才昭然若揭。我在这里想到某些孩子和成年人,他们展示出特别善良、正确和温顺的性格,但他们早年生活受压抑的事实却解释了他们深深潜在的桀骜不驯”。

与自豪密切相联的是首先由萨杰强调的他们的独特感:“任何不是我的东西都是肮脏的。”只有当他人没有拥有类似的东西时,这样的人才喜欢囤积居奇。他们生性易于把生活中每一样东西都看作财富,保护着每一个“私有”物不受外来的侵扰。这种态度不仅适用于金钱和财产,而且还适用于人、感情、记忆和经历。潜在的里比多倾向将财产和私有领域联系起来,其力量可以轻而易举地从他们对任何侵入其私生活、侵犯其“自由”的行为的勃然大怒估量出来。亚伯拉罕注意到,这也属于肛门性格的一个特性:对任何外来侵犯的敏感性。别人甭想染指“他们的事情”。

琼斯注意到另一个与此有关的特性:顽固地保持一种自我设计的生活规则,或者喜欢把这样一种生活规则强加于人。【10】这样的人常常因为设计了日程表、表格和计划而洋洋自得。亚伯拉罕强调说,尤其重要的是肛门性格表现出一种无意识的倾向,即把肛门功能看作是最重要的生产力活动,认为它优越于生殖器功能。挣钱、积攒财富、积累一点一滴的知识,而不把它们转化成生产物——所有这一切都是这种态度的表现。【11】

和他们对肛门的、积累的生产力的高度估价并行不悖,这里还富有特色地存在着一种对积聚财富和物品的不胜景仰。正如亚伯拉罕指出的那样:“在明显的肛门性格构成的案例中,几乎一切生活关系被按照拥有(占据)和给予来看待:即从财富的术语来表示。许多这类人的箴言似乎是:‘给我东西的人是朋友;要我东西的人是敌人。’”

这种情况与他们的恋爱关系决无不同之处。对于肛门性格的人来说,性器官的需要和满足多多少少受到限制是相当典型的。这种限制常常伴随着道德主义的文饰作用和焦虑。在爱确实起作用的程度上,它采取了一种典型的形式。一位妇女不是被爱,而是被“占有”。对“爱恋”对象的脉脉温情与对财产对象的感情并无二致:其中都存在着一种尽可能多地、尽可能排他地占有的倾向。

第一种态度(多多益善)在有一种人身上可以看到,这种人似乎能够爱,但是他的爱的本质只是嗜好聚积的另一种形式。第一种态度的一个特别能说明问题的例子是我的一个病人提供的,他有一本剪贴簿,里面存放着他所遇到的女人的各种记念品——而且还真不少:剧目单、废票、信函,等等。我们发现第二种态度(尽可能独自占有)的人异常地妒忌,并极其注重“忠贞”。

与这种态度密切相联的是在许多带有肛门性格的人身上发现的强烈的妒忌。他们不是在其自身的生产活动上,而是在妒忌他人的成就,首先是妒忌他人的财富上用尽了自己的力量。这又把我们引到了临床上和社会学上的一个最重要的肛门性格;他们对金钱的独特关系,以及他们居之首位的吝啬和小气。这个独特的特性已经得到了精神分析经验的广泛证实,并被有关的文献加以广泛的探讨。【12】

吝啬和贪婪不单单与金钱和货币价值有关系。时间和能量也受到相似的对待,这类人嫌恶对这二者的任何浪费【13】。值得注意的是这些肛门性格倾向受到了广泛的文饰作用。当然,经济上的考虑是首先要提出来的。伴随着对整洁、吝啬、讲究秩序和严格守时的强烈关心,我们常常会看到迸发出的相反的特性;肛门性格则通过这些反向作用而受到压抑,这个事实也是值得注意的。最后,由于它和社会心理学的关联,我们应该提及亚伯拉罕关于肛门性格对对称和“最佳平衡”的典型需要的论述。

生殖器的性欲对性格的形成与口唇性欲及肛门性欲相比,原则上具有不同的意义。后者只有相对少量的一部分能够以直接的形式安然度过童年早期,它们在以后的生活中主要适用于升华和反向作用,而生殖器的性欲则基本上没定为维持直接的肉欲的渲泄。描绘生殖器性欲的性目标是再简单不过了,然而,要谈论独特的生殖器的性格特征却是难上加难。依附于生殖器性欲的对象关系是一种友好的、摆脱情感矛盾的相对自由的关系,这一点是千真万确的【14】。但是不应该忘记,一次生理上正常的性行为并不一定暗示着相应的爱情心理态度。从心理学的角度来看,它能够被体验为占优势的自恋或性施虐。

如果我们转向性格论上十分重要的生殖器性欲的反向作用和升华,那么,意志的构成似乎是第一重要的反向作用。至于谈到升华,我认为有必要区分一下男人和女人的性欲差异。(然而,我们不应该忘记,在每一个人身上都并存着男性的和女性的性冲动)【15】

关于它们的升华我们仍然知之甚少。我们或许可以推测,男性性欲的升华主要趋于智力的努力、创造和综合;而女性性欲的升华趋于同化、保护、生产和显示无条件的母爱。【16】

我们已经简略地概述了有关性欲和对象关系发展的精神分析理论。它仍然是一个在许多方面是假设的粗略的大纲。更深一步的分析研究将不得不改变许多重要之点,并引入许多新颖的观点。但它是一个出发点,能使我们理解性格特征的本能基础,并为我们解释性格发展开辟道路。

这个发展受到两个向不同方向运行的因素的制约。第一个因素是个人身体的成熟。首先,这意味着生殖器性欲的成长和口唇及肛门区域的生理作用逐渐减弱;它还意味着,整个人格的成熟以及随之而来的无能为力的减轻。这就使人能够发展对他人的一种友好的、情爱的态度。

第二个有助于发展过程的因素是从部分对个人发生作用的。它是由通过教育过程最生动地传播的社会规范构成的,这些规范要求大规模地压抑性器官成熟前的性奋争,从而助长了生殖器性欲的向前跃进。

然而,这种跃进常常不能充分完成。性器官成熟前的区域的作用或者以直接的形式,或者以升华的形式仍然异常强大。有两个基本的原因可解释为什么性器官成熟前的渴望依然如此强烈:(1)固恋——因为在童年时期经历了特别强烈的满足或拒绝,所以性器官成熟前的愿望阻止了成熟的进程并保存着它们的力量;(2)倒退——正常的发展过程结束之后,一个特别严重的内部的或外部的挫折使这个人从爱情和生殖转回到里比多组织的早期的性器官成熟前的阶段。实际上,固恋和倒退在通常情况下共同起作用。一定的固恋代表着一种性情,这种性情在一定的环境下能够轻而易举地造成一种固定在某个本能阶段上的退化。

由于指出了性格特征的里比多的基础,精神分析的性格论就能够有助于解释它们在社会中作为社会生产力量的驱动力功能。另一方面,它对社会心理学也起到了出发点的作用,社会心理学将表明社会的大多数成员共同的性格特征怎样受到该社会的独特性质的制约。

这种对性格构成的社会影响首先是通过家庭进行的;家庭是主要的媒介,儿童的心理构成通过家庭而面向周围的社会环境。儿童性成熟前的奋争以什么方式受到压抑或强化,达到何等程度,被刺激的方式是升华还是反向作用,这基本上都取决于教育的过程,而教育过程是全社会的心理结构的表现。

但是,社会对性格构成的影响远远超出了童年期。某些性格特征在一定的经济结构、社会结构或阶级结构中是最为有用的,也最为有力地促使了个人的前进。对这些特征来说,存在着某种我们能称之为“社会奖赏”的东西:在一定的社会结构中,它起着确保个人的性格适应于被认为是“正常的”、“健康的”东西的作用【17】因此,性格发展涉及到里比多结构对一定社会结构的适应——首先通过家庭的媒介,其次通过与社会生活的直接接触。

社会的性道德在这里发挥着很特别的作用。正如我们指出的那样,个人的性器官成熟前奋争的主要部分消融到生殖器性欲之中了。一定社会的性道德如果达到了限制性器官满足的程度,那就必定存在生殖器成熟前冲动的相应的强化,或者是与这些冲动共存的性格特征的强化。当强调禁止性器官的满足时,里比多就会倒流到性器官成熟前的领域,于是我们就会看到,在社会生活中口唇和肛门性格特征的迹象增加了。

由于性格特征停泊在里比多结构里,所以它们保持着相对的稳定。的确,性格特征在对一定的经济结构和社会结构的适应中发展着,但它们不象这些结构变化和关系变化消失得那样迅速。里比多结构有一定的情性,这些性格特征就是从里比多结构中发展起来的;在我们得到里比多结构以及作为其后果的性格特征中的相应变化之前,需要相当长的一段时间以适应新的经济条件。这就是为什么意识形态上层建筑比经济基础变化更慢的原因,而意识形态上层建筑是建立在一定社会的典型的性格特征基础上的。

在这一点上,我将尽力把精神分析性格论的研究成果应用于具体的社会学问题。我将简单地说明这些事情进展的方法,而不对所论问题作出最后的回答。

资本主义的“精神”问题(即心理基础)看来有两条理由成为特别恰当的例子。首先,因为精神分析性格论最有重大意义的部分是理解资产阶级精神的关于肛门性格的理论,而这恰好是精神分析性格论的最发达的部分。其次,因为有大量的社会学文献谈论这个问题,因而介绍一种新颖独到的观点看来是顺理成章的。

我说的资本主义(或资产阶级社会)的精神指的是什么?我指的是该社会中的典型的性格特征的总和,特别是指性格的动力功能。这里我是在非常广泛的意义上使用“性格”一词的,我基本上可以用松巴特关于经济制度的“精神”定义。他把它定义为“参与经济活动的心理特性的总和。这将包括精神生活的一切表现,包括存在于经济努力中的一切性格特征,也包括影响和制约从事这一活动的人的行为的一切目标、价值判断和原则。”

至于我对一个社会或一个阶级的精神的看法,我的定义无论如何也要超越有关经济活动的精神范围,而是涉及一定阶级或社会中的个人的心理特征,不论它是否是经济活动问题,这些特征毕竟是相同的。此外,与松巴特相反,我基本上不关心“原则”和“价值判断”,而是关心它们所根源的性格特征。

我们将不深究资产阶级精神和新教教义以及新教教派之间的联系问题。这个问题是如此复杂,以致我们哪怕是浮光掠影地评论也会离题太远。由于同样的原因,我们也将不探讨资本主义社会的经济根源。在这一点上,我们仅仅试图描述一个社会特殊的性格(这是一种特定的里比多结构的呈现),并研究这个性格是怎样成为一种参予了表明该社会发展的生产力的问题,这在方法论上是可以允许的。彻底的社会心理学的考察必须从描述经济事实入手,并应该表明里比多结构怎样使本身适应于这些事实。

最后,我们将避而不谈历史本性的另一个复杂的、争论不休的问题。在历史的哪一点上,我们能够真正谈论资本主义以及资产阶级——资本主义的精神?我们将宁愿从假设存在这样一种具有某些始终如一的特征的精神出发,正如松巴特声称的那样,不论我们在15世纪的佛罗伦萨第一次遇到这种精神,还是在17世纪的英国笛福那里,或者在本杰明·富兰克林、安德罗·卡内基和19世纪典型的商人身上,这种精神都一贯不变。

只要注意现在已不复存在的前资本主义精神的特点(如中世纪精神),便能欣然以否定的词句描述资产阶级的资本主义精神的特殊性质。从生活中获得快乐和享受已不再是资产阶级寻求心理满足的目标,也不再是各种活动,特别是经济活动竭力达到的一个不证自明的目的,而是被视为理所当然的。我们谈论的不论是中世纪封建阶级享受的世俗的欢乐,还是教会许诺给群众的“上帝的恩惠”,或是一个人从佳肴珍馐、美丽的图画、豪华的建筑和长时间的节假日中获取的享受,这一点都是千真万确的。那时的人们认为,人天生有一种追求幸福、极乐和欢娱的权利,不论是不是经济活动,这一点都被认为是一切人类活动的正当目标。

资产阶级精神在这方面,引起了决定性的变化。幸福或极乐不再是生活的无可怀疑的目的了。别的东西在价值的天平上占据了首要位置:责任。克劳斯把这一点视为经院哲学的态度和加乐文派的态度之间最显著的差异之一:“使加尔文的工作气质明显区别于经院哲学时期的工作气质的东西在于,前者取消了指定的目标,强调正式服从于一个人生活的召唤。一个人工作的材料不再有什么区别。出自于深深的服从感和责任感的行动要求铁的纪律。”尽管克劳斯与马克斯·韦伯有许多不同,但在这一点上却支持了韦伯,他说,“韦伯注意到,‘最初的教会及中世纪从来不知道这样的见解:在一个世俗召唤之内的责任的完成是伦理的自我调节的最高形式’,他当然是正确的。”把取代幸福或极乐的责任评估成最高的价值是从加尔文主义开始的,并贯穿于资产阶级思想的全部领域——或者是在理论方面,或者是在其他文饰作用方面,一旦责任概念成为核心,另一个文化便应运而生。人们参加经济活动不再是为了维持一种适当的、传统的生活,一个人不管是否享受他所获取的东西,获得财富和积蓄之类变成了伦理的规范。有关的文献涉及到这一事实的情况太多了,所以我们只需要举出几个有启发意义的例子便足以说明问题。

松巴特提到的艾伯蒂家的“家训”是强调节省和俭勉的新价值的特别醒目的例子。下面是几句引语:

 

“要象躲避鼠疫一样避免不必要的开支。任何不是绝对需要的花费都是疯狂。

 

节俭可嘉可贵,挥霍浪费可憎可恶。

 

节俭与人无害,与家有益。

 

节俭就是赐福。

 

你知道我最喜欢哪种类型的人吗?我最喜欢那些把钱花在绝对必需的东西上,把多余的钱节存起来的人,我称他们为勤俭持家者。”

艾伯蒂还劝诫经济地使用一个人的能量:

 

“真正的完整存在应该涉及属于我们的三样东西的使用:(1)我们的灵魂,(2)我们的身体,而重要的是,(3)我们的时间!

为了避免浪费时间这珍贵的日用品,我遵循下列规则行事:我决不屈服于怠惰。直到精疲力尽、快要栽倒时,我才睡觉……我为自己制定了某种任务,这样就可避免懒惰和睡眠了。为了完成一定要完成的事情,我早晨一起床就筹划了一个时间表,仔细分配这天的时间。我为每一件必须要做的事情都腾出了时间,计划好上午、下午和晚上的安排。因而我毫不费力地把自己的事务安排得有条不紊……晚上临睡前,我重温当日所做的每件事情……丧失睡眠比浪费时间好。”

在清教的伦理、本杰明·富兰克林的格言和19世纪自由民的行为中充满了同样的精神。

与这种财富的态度密切相关联的是资产阶级精神的另一个典型特征——附加在私有领域上的重要性。撇开私有领域的可能是物质的也可能是心理的内容,私有领域就是某种神圣的东西;对该领域的任何侵犯都是大逆不道的罪过。(对社会主义的强烈情感反对甚至在许多没有财产的人当中也有这种反对,这在很大程度上能用这样的事实来解释:社会主义象征着对私有领域的一种威胁)

对他人的何种关系足以表现资产阶级的资本主义“精神”的特征?最显著的要数资产阶级性道德强加于性快乐上的限制。天主教的道德的确也不赞成这样的快乐,但在实践中,资产阶级新教世界的行为在这方面与前资产阶级世界的行为大相径庭,这是毫无疑问的。象本杰明·富兰克林这样的人的感情不仅反映了一种伦理规范,还反映了资产阶级的实践。他在论述德行时,有这样一句关于贞洁的话(第12点):“除非了为健康或后裔的原因,不要沉湎于肉体的快乐之中。决不能被肉欲弄得精症力竭、体衰神劳,也不能使之有损于任何人的和平与安宁。”【18】

性快乐的这种贬值符合资产阶级社会内一切人际关系的具体化。特别是爱的关系在很大程度上服从于经济的考虑。伴随着这种具体化,对同胞命运的冷漠刻划了资产阶级世界内部关系的特性。这并不是说在前资本主义时期没有或很少冷酷,而是说资产阶级的冷漠有其与众不同的细微差别和调子;没有个人对他人负责的迹象。【19】如果没有任何附加的条件,也就没有对同胞的爱的暗示。

笛福为我们留下了关于这种资产阶级的冷漠的经典表述。他把穷人描绘成“一伙成天哀鸣的无用的人,他们是国家的一个不愉快的负担,需要特别的法律来制裁。”【20】众所周知,资本主义实际上就是带着这种世界观运行的,特别是在18和19世纪。甚至迟于1911年,美国的烟草托拉斯仍被控告怀有同样的态度:“在竞争的王国,人被无情地推到了一边。”许多19世纪美国工业界巨头的生活也提供了翔实的说明例子。

在资产阶级的意识中,这样完全缺乏同情一点也不显得不合论理。相反,它在一定的宗教或伦理概念中根深蒂固。在资产阶级的概念中,幸福是对一个人尽职守责的奖赏,而不是对那些在教会中是忠实的孩子的人们的恩赐的保证。这一观点又被这样的概念所加强。在资本主义制度中,不存在任何阻碍有能力的个人达到可以获得的成功的限制。

这种在资产阶级性格中怜悯的缺乏代表了对资本主义制度的经济结构的必要的适应。自由竞争的原则以及相应的适者生存的概念需要那些在他们的交易中不被怜悯所阻止的个人。那些同情心最少的人有最大的成功机会。

最后,我们必须提及另一个其重要性已被广大不同作者强调过的特性:说明的、有目的性的理性原则。在我看来,这种资产阶级理性在很大程度上符合于我们已描述过的“秩序”的心理学的概念,它与推理活动的更高表式毫无关系。富兰克林的《自传》提供了这种独特的资产阶级的“秩序”和理性的典型事例。【21】

总结一下,我们已经认识到的资产阶级的资本主义精神的主要特征是:(1)限制以本身为目的的快乐的作用(特别是性快乐);(2)放弃爱,把重点转向以收集、占有、储存本身为目的;(3)把完成职责作为最高价值;(4)强调“秩序”,排除对同伴的怜悯。

如果我们将这些特征和前面描述过的肛门性格的典型特征比较一下,就不难看出这里似乎有很大范围的一致和符合。如果这一种一致确是事实,那么,我们完全有道理说资产阶级的人的典型的里比多的结构是以肛门的里比多的强化为特征的。透彻的研究将提供关于资产阶级的资本主义性格特征的全面的精神分析的描述。它还将表明,这些特征怎样以及在什么程度上发展成为对资本主义经济结构要求的一种适应,另一方面,潜伏的肛门性欲自身在什么程度上充当了资本主义经济发展的一种生产力。【22】。

如我前面说明的那样,这篇论文不讨论资本主义和资本主义精神的开端时间问题。但为了避免某些严重的误解,我们必须思考一下垄断资本主义的发展。古典的企业家自己创业、独立经营,既是所有者,又是自己的事务的管理者。当这种类型的企业家消失时,显然,19世纪资产阶级的典型的性格特征也就逐渐消失了。早期经营者的性格特征对于新型的资本主义者与其说是帮助,不如说是妨碍。在当今的资本主义中,对后者心理的描绘和分析是又一项应该由精神分析的社会心理学来承担的任务。

然而,在一个社会阶级中,即在中下层阶级中,早期的性格特征仍继续存在着。在象德国这样的资本主义发达的国家中,这个阶级在经济上和政治上都是软弱无力的,它继续以早期(18至19世纪)资本主义时期的过时的形式完成自己的经济任务。在今天的小资产阶级身上,我们发现了一直被认为属于老牌的资本主义精神的同样的肛门性格特征。【23】

工人阶级看来表现这些肛门性格特征远不到中下层阶级那样的程度【24】。如果我们考虑到工人在生产过程中的地位使这些特征过时了,那么,这种特别的差异是很容易理解的【25】。更难理解的问题在于:为什么无产阶级和中下层阶级这两个阶级中有如此多的成员尽管没有资本,更谈不上储存,但却展示了资产阶级的肛门特征以及相应的意识形态。在我看来,决定性的原因是潜伏在这些特征这面的里比多的结构受到家庭和其他传统文化因素的制约。因而,它具有其自身的份量,并且变化得比它曾与之相适应的经济条件更慢。

这样一种社会心理学对社会学有什么意义和重要性呢?它的主要价值就在于,它能使我们理解在性格中表现出来的里比多的力量,理解里比多力量作为推进(或阻碍)一个社会及其产生力的社会发展的因素的作用。因此它就可能给一个时代的“精神”观念以具体的、科学上正确的意义。如果从这些方面来理解一个社会的“精神”观念,那么,就会使社会学文献中众说纷坛的许多争论化为乌有。因为这些争论大多是由如下事实引起的:“精神”观念是指意识形态,而不是指那些能够在各种不同的、甚至对立的意识形态中表现出来的性格特征。应用精神分析不仅为社会学家在研究这些问题时提供了有用的观点,而且阻止了不加批判地使用虚假的心理学范畴。【26】

【1】如果一个人把升华问题和生殖器性的禁欲问题等量齐观,那么,他就极大地误解了弗洛伊德的立场。比如席勒(Scheler)在其著作《同情的本质与形式》中就是这样误解的

【2】参阅奥托·费尼舍尔启发性的评论和详尽的书目,《倒错、变态心理、性格障碍:精神分析专业心理症教程》,维也纳,1931年版]

【3】弗洛伊德为什么把中心的作用归之于性感带是显而易见的。这样的假设不仅来自他的经验观察,而且来自他那带有机械论的、生理学立场的纯理论的预先假定,它们对精神分析理论的形成发生过决定性的影响。对形形色色的精神分析论题的卓有成效的讨论都必须从对性感带的中心作用的批判入手。这里我们不进行这样的批判,因为我们的目的是奉行精神分析的研究成果。但这确是个重要的问题

【4】如同另两篇写于1932年和1934年,同收入本书的论文一样,这篇文章是从接受弗洛伊德的原欲理论的立场出发写成的,因而不再符合我目前的观点了。然而在上述段落中以及在其他若干点上,批判的问题提出来了,它们是我后来修正经典理论的基础(1970年)

【5】参见伯恩费尔德《婴儿心理学》,维也纳,1925年版]

【6】在精神分析的文献中,往往强调幼儿的自恋态度,而对幼儿对他人的友好态度却漫不经心地对待。要不是为了这种友好的特性与仇恨的、性虐待狂的特性并存这一点,这里我将不深究这个重要的问题]【7】显然,在人的发展的整个过程中,我们只能谈论各种倾向的沉浮,而不可谈论截然分离的结构类型的泾渭分明的交替]【8】这里我们不能探究到底在什么程度上,吞灭东西和占有东西的意志是人对环境关系的原始的倾向的问题]

【9】卡尔·亚伯拉罕:《性格形成的精神分析研究》]

【10】一位母亲草拟了一份书面日程表,她在日程表中精确地安排了女儿一天的全部活动。比如说,早晨的时间分配如下:(1)下床,(2)便溺,(3)洗漱,等等。她在上午时不时地敲女儿的房门查问:“你进行到哪一步啦?”小女孩会回答说:“我进行到第9步了。”(或第15岁之类)。这样,这位母亲就严格地控制了日程表的执行情况]

【11】“这样的人喜欢赠送钱财之类的礼物。他们中许多人充当了施惠者或慈善家。但是他们的里比多仍然与对象若即若离,因而其辛勤工作的结果基本上是非生产的,他们当然不缺乏耐性——这是肛门性格的一种普通特性——但他们在很大程度上以非生产的方式运用它。例如,他们可能以非生产的方式固执地坚守既定的形式。如果情形越来越坏,他们的利益的内容会向一种纯粹形式程序的利益让步。”]

【12】这里,亚伯拉罕的一些话是值得注意的:有意的大便留滞和有计划的节俭之间的联系在许多例子中完全是显而易见的。我知道一个富有的银行家,他总是力劝自己的孩子们尽可能长时间忍住大便,这样就能够最大限度地从他们吃的食物中获取利益。∥  许多心理症病人的小气总局限于花销的特定项目,而在其他方面则挥金如土,这一事实也值得注意。比如说,有一些病人拒绝把钱花在“暂时的”东西上,一场音乐会或一次旅游都要花钱,而他从这笔开销中得不到永久的财产。我知道一个人,他就因为这个原因而回避到剧院看戏,但很乐意花钱买那些他未曾听过的唱段的曲谱;后者是他可以保有的永久性的东西。许多这样的患有心理病症的人很勉强地把钱花在食物上,因为食物不能作为永久的财富长存下去。另一类人却极愿意花钱买营养品,他们对些兴趣盎然,这样的人深深地关心着自己的身体、体重等等,并且乐此不疲。他们确实很关心他们摄入的食物中有多少会作为长存的财富保留下来。显然,这些人把身体的满足与金钱一视同仁了。∥  在另一些情况下,我们发现一种对他们的整个生活方式的吝啬态度。有时候,这种吝啬态度甚至走到为微不足道的节俭而焦急这样的极端。我知道一个人,他惯于穿着敞口的裤子在家里四处走动,为的是不让扣眼磨损。人们能轻易地猜到这里其他的驱使力也在起作用,但其他驱使力能使自己藏匿在节俭的肛门倾向之下,这一点是非常典型的。

在许多病人身上,我们发现了这种节俭的一种特殊化了的形式:他们在用手纸方面非常节省。这里共同起决定作用的因素是惧怕污染清洁的东西]

【13】“许多心理病症患者特别担扰浪费时间。只有把时间花在工作上才显得时光没有虚掷。任何对他们的工作的打搅都会使他们怒不可遏。他们痛恨碌碌无为和纵情享乐。这些就是费伦茨称之为‘星期天心理病症患者’的同类型人。他无法忍受对其工作的干扰,由于涉及到许多这样的心理病症方面的促动倾向,所以他们经常不能达到自己的目的。他们在微小的事情上节约时间,在重要的事情上浪费时间。”]

【14】这引起了一个中心问题——爱情心理学,它至今还没有真正被精神分析学探讨过。

【15】参阅弗洛伊德在《性学三论》中的观察资料,1923年,莱比锡版,第16页。

【16】这里触及的难题引发了在精神分析学内很少讨论的问题,参阅威廉·赖希:《性器官和心理症性格》,载《国际精神分析杂志》(1929)。

【17】“正常的”性格特征与“心理症的”性格特征之间的区别本身在很大程度上受到社会因素的制约,只有与特定的社会相联系才能描述这种区别:任何不适应社会的性格结构都是“病态的”。19世纪资本主义商人的性格对于封建社会来说会显得是相当“病态”的,反之亦然。

【18】本杰明·富兰克林:《自传》。

【19】富兰克林把下述这些德行列为最重要的:节制、沉默、秩序、果断、节俭、勤奋、忠实、专一、适中、清洁、冷静、贞洁和(后来添的)谦卑。我们发现,这里没有提及仁慈、爱和厚道,这是很有特色的。

【20】丹尼尔·笛福:《施舍没有仁慈》(伦敦,1704年)。

【21】富兰克林的日常安排计划是这种“秩序”的一个很好的例子,他把这个安排表收进了自传:∥  “秩序的命令要求我每个活动都有其适当的时间和地点。所以我订立了如下类型的一整天的时间表。∥  今天我必须做什么好?我完成了哪些好事?∥  早晨 5)起床,洗漱,对上帝祈祷,计划一天时间以及去工作,早餐等。6)7)8)9)工作 10)11)中午 12)阅读、检查帐目;吃午饭。 下午 1)2)3)工作 4)5)傍晚 6)整理东西,吃晚饭;音乐。7)休息,谈话;回顾一天。8)9) 夜晚 10)11)12)睡眠 1)2)3)4)∥  富兰克林把他说的13种德行开了一个单字,并逐一检查自己有没有违反它们的地方。这也体现了上述亚伯拉罕所描写的同样的“秩序”。

【22】我原先曾说过,人们不论是用里比多理论的术语来讲,还是象我后来几年所做的那样用充满能量的激情的术语来说,对这篇论文的主要论点都不会有多么不同。在这一点上我想说的是,我发现了弗洛伊德和其他人通过可观察的临床资料证实的肛门性格的描写。我在《自为的人》一书中用“囤积”这个术语取代了肛门性格,这一修正仅仅针对综合症的解释。我认为,这种综合症根源于对他人、他物的一种独特的态度,而不是植根于肛门的性感带。(诚然,排泄物及其同等物在囤积性格中起着一种特别的作用,可它是作为象征的表示,而不是作为“原因”)“囤积性格”术语在本文中可以使用,而不改变其对资本主义精神的适用性(1970年)。

【23】对中下层阶级的分析同样也是社会心理学的一项重要任务。特别值得研究的是这个阶级特有的革命态度。它包含着对父性权威和纪律既反抗又崇敬的混合感情,而这正是肛门态度的典型特性。这种反叛并不是直接冲着父权而来,父权在中下层阶级的反抗中丝毫没有受损。这种矛盾的心理态度通过对象的分离而得到了满足,权威欲被引向强有力的领导者,而其他独特的父亲形象就成了反叛的对象。∥  下层阶级在啤酒店开肛门玩笑,而上层阶级则在酒窖中开生殖器的玩笑,两相对照,清楚地说明了上层阶级和下层资产阶级之间的区别。

【24】另一个重要问题是我们能在什么程度上谈论中上层阶级中的生殖器性格特性的增长。这是个难以回答的问题,因为恰恰是“生殖器性格”在临床心理学和个体心理学中并没有被透彻地研究清楚。

【25】我们应该明白,分析无产阶级的性格特征对于理解社会主义在这个阶级中的成功与失败是十分重要的。这里我们仅仅指出马克思主义的立场与资产阶级精神的肛门特征之间的对比,和那种错误地把马克思主义看作是试图要求平均分配个人所得的观点完全相反,马克思主义的立场是把人的尊严和自由置于人的经济活动之上,并使之超越了经济活动,它宣称幸福和满足是人的无条件的权利,并且批判了资本主义内部具体的人际关系的特点。∥  这里我们将简单地提及另一个与此有密切联系的问题。它关系到在心理的层次上,父性权威的退缩以及以母亲为中心的特征的出现。例如,地球成了她所有的孩子的一个慷慨大方的、不断给予的母亲。与这相联系的是妇女解放,而强调男性权威和妇女隶属是中下层阶级法西斯主义的特性。民族主义对法西斯主义的家长制结构的关系也是这个问题领域的一部分。

【26】松巴特是典型的使用虚假的、肤浅的心理学范畴的代表。他这样说前资本主义的人:“他是自然人,象上帝创造他那样的人……他的经济态度一望而知,这源自人的天性本身。”∥  他对资本主义企业家的心理分析也同样地肤浅,他把企业家的心理宣称为儿童的心理:∥  “这样的人们的最高价值代表着一切心理过程都下降到其最简单的因素……退化到婴儿心理的最简单的状态。让我们来证明这一点。四个基本的价值情结支配着孩子的生活:(1)身材;(2)快速运动;(3)新奇;(4)力量感。这样同样的价值(我认为仅此而己)在现代人的价值体系中也被发现了。”(松巴特,见前引书第221页以下)。

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