一、引言
勒内·A·斯皮茨(René
A.Spitz,1887—1974)是奥地利的著名精神分析学家。早年他结识了当时著名的精神分析学家费伦茨,并通过他的引荐,接受了弗洛伊德对自己的指导分析。1938年,为躲避第二次世界大战的战火,斯皮茨迁居纽约。他在纽约从事精神分析研究与教学长达18年,曾当选为纽约精神分析学会副主席。1956年已年届70的斯皮茨应邀前往丹佛,此后的17年是他的学术达到顶峰之时。他于1962年协助创办了丹佛精神分析学会并任首任主席。在职期间,丹佛的精神分析研究活动日益活跃,并得到了全国同行的认可。他的三本最重要的著作也是在此期间出版的,它们分别是《否与是:论人类交往的发生》(1957)、《自我形成的发生场论:对病理学的意义》(1959)、《生命的第一年:客体关系的正常与异常发展的精神分析研究》(1965)。1962年,在斯皮茨75岁大寿时,友人们自发为他编辑了一本《合集:力比多的客体与主体——斯皮茨75岁生日献词》。1983年,由罗伯特·N·埃姆德编辑的《勒内·A·斯皮茨论文选:来自婴儿的对话》出版,除了汇集斯皮茨各时期的论文外,还有来自精神分析学、儿童精神病学、儿科学、婴儿心理健康、心理学、儿童虐待、发展心理生物学等领域的专家撰文论述了斯皮茨对各自领域的影响。1980年4月,在斯皮茨逝世六年之后,在葡萄牙召开的第一届世界婴儿精神病学大会特别缅怀了斯皮茨的贡献。
斯皮茨是精神分析自我心理学自哈特曼之后的一位重要代表人物。斯皮茨认为,从某种程度上说,他一生的研究工作都在思考哈特曼提出的环境对自我能力的影响问题,他一直在尝试解答环境的本质特点是什么,外部环境又是怎样影响内部发展的。他的理论主要针对两岁之前的婴儿,尤其是一岁以内的婴儿,强化了自我心理学对前语言阶段婴儿的研究。他还是最早一批从客体关系的视角来看待自我发展的自我心理学家,架起了自我心理学与客体关系学派交流的桥梁,起到了承前启后的作用。
二、研究方法
斯皮茨的研究方法主要是临床观察法和实验法的结合。同时,斯皮茨还将测验法作为一种研究手段。除了上述三种方法,斯皮茨还广泛使用电影拍摄法,他是最早将影像引入心理学研究的学者之一。
斯皮茨把临床观察法与实验法结合起来。他在对婴儿进行临床观察的基础上,对许多具体的现象进行了实验研究。通过临床观察法与实验法的有机结合,他将对婴儿的横向与纵向分析、宏观与微观理解结合起来。斯皮茨的被试主要来自育儿所(Nursery)和育婴之家(Foundling
Home)这两种寄养机构中照看的婴儿。育儿所是一种隶属于刑事系统中的特殊的婴儿照看场所。违法的妇女在这里生育孩子。在这里,所有的喂养、照看等任务都是由母亲自己完成。育婴之家则是一种普通的福利机构,主要是收养弃儿。育婴之家一般规定,婴儿在刚到机构的三个月里需要母亲的照顾,三个月后,母亲便可以离开。离开母亲的婴儿们由护士照料。平均每个护士照顾7名婴儿甚至更多。对斯皮茨来说,在这两种机构中的研究经历对他的理论建构极为重要,他的心理病理学理论主要就是建立在他对这两个机构中婴儿的观察与分析基础上。而且,不同机构的性质往往导致婴儿相应性质的异常心理及行为。
斯皮茨还是最早运用电影拍摄方法的心理学家之一,他总是随身携带着摄像机,习惯于在研究中拍摄电影。通过观察拍摄到的儿童电影,可以保存一些最为真实的片段。斯皮茨所拍摄的16毫米黑白电影现在成为我们了解那个时代儿童的珍贵记录。
三、自我结构理论
斯皮茨认为,心理的发展犹如正弦波,是一个分化、整合与积累的过程。在某些累积点上,一些心理功能、适应和心理操作被整合到一个新的更高一级的心理生理组织上。一旦整合完成,新的分化过程又会开始,积累至第二次整合。发展就是在一个场中从不稳定到稳定的一种进步。斯皮茨指出,婴儿内部发生的这些变化会从外部行为中反映出来,形成所谓的心理指征(indicators)。在生命的第一年,最明显的三个指征即是3个月的微笑反应、8个月的焦虑和摇头动作,它们都预示着婴儿心理的发展。斯皮茨赋予了这三个指征极为重要的地位,他的理论就是以这三个指征为起点,探讨了自我的整合、客体关系的发展和情感反应的累积。总之,斯皮茨建立了一个以时间和指征为特色的横轴,列出从心理组织者和客体关系所经过的发展阶段。婴儿在3个月时的微笑反应标志着第一个心理组织者的建立和前客体的形成;8个月的焦虑标志着第二个心理组织者的建立和客体关系的真正形成;15个月大左右的摇头动作标志着第三个心理组织者的建立和客体关系的继续发展。详见图1:
图1婴儿在生命头两年的发展
心理组织者(organizer of
psyche)是斯皮茨从胚胎学中借用的概念,用来描述婴儿的心理结构。在胚胎学中,组织者指的是有机体在某一点上几条生理发展线索的汇合。斯皮茨把这些观点引入其理论并指出,在一些关键期(critical
periods),一组发展趋势将与成熟所引起的新功能一起被整合到人格框架中,其结果就是在更高的层面上进行心理系统的重建。整合成功后便出现了心理组织者。换句话说,心理组织者代表着一个全新水平的自我,它是经历了一系列成熟、发展与整合的结果。
1.微笑反应
在3个月大时,婴儿会对人脸或类似人脸的物体发出微笑,斯皮茨将其称为微笑反应(smiling
response)。斯皮茨认为,微笑反应具有五层意义:首先,它标志着初级自我的形成;第二,它标志着心理的第一个组织者的诞生;第三,它标志着前客体的形成;第四,它标志着婴儿从完全的被动到获得主动的转变;第五,它激发了婴儿社会关系的开始,是所有后继社会关系的原型和前提。斯皮茨曾经这样评价微笑反应,它的出现“意味着儿童生活的新纪元,新的生活开始了,它是儿童行为的转折点”。[1]119
从自我方面来看,微笑反应的出现表明了婴儿从接收内部刺激转变为知觉外部刺激,而且,由于婴儿现在可以将注意力放在外部刺激上,因此现实原则开始起作用。此外,婴儿可以识他人脸并对此做出微笑反应,说明记忆痕迹已经形成了,婴儿还可以把目前的知觉对象与以前的记忆痕迹进行比较。同时,由于这些记忆痕迹是保存在前意识中的,因此这也意味着心理机制的分裂,潜意识、前意识和意识这三大部分开始形成。所有这些都标志着初级自我的形成。微笑反应是婴儿做出的第一个主动和有目的的活动,它正是初级自我发挥作用的结果。
斯皮茨还认为,由于引发婴儿微笑的人是可变的,因此其对象并不是真正的客体,而是婴儿从对事物的知觉到建立力比多客体的过渡。斯皮茨称之为前客体(preobject),微笑反应即是前客体建立的标志,同时它也是正在形成中的客体关系的一个标志。
2.8个月的焦虑
婴儿6到8个月时,陌生人不再能引起婴儿的微笑反应,婴儿只会对熟悉、喜欢的人微笑,而对陌生人则表现出不同程度的不愉快反应。对于陌生人的接近,婴儿一般表现出焦虑与抗拒。由于出现这种焦虑的平均年龄是婴儿8个月大时,因此斯皮茨将这一现象称为“8个月的焦虑”(the
eight-monthanxiety),有时也称“陌生人焦虑”(the stranger
anxiety)。斯皮茨指出,8个月的焦虑的出现意义有三:第一,它标志着自我成为一个有组织的心理结构,拥有多种系统、机制和功能;第二,它标志着第二个心理组织者的出现;第三,它标志着客体和客体关系的正式形成。
从8个月的焦虑开始,自我功能进入了一个更高级、更理智的发展,开始了一个新的时期。首先,婴儿对唤起不愉快的刺激的知觉与识别变得更加具体。从刚出生时紧张的随意释放到现在不愉快有了具体的焦虑形式。其次,婴儿开始调整他们应对环境和控制环境的方式。自我的一些防御机制开始形成。同时,婴儿的社会关系也变得越来越复杂。这些自我整合能力的增强都意味着新的心理组织者已经建立起来。
8个月的焦虑同样意味着客体关系发展的新阶段。在3个月大时,人脸只是一个代表需要满足的格式塔符号,而在8个月大时,由于陌生人与母亲的脸不一致,因此陌生人的接近令婴儿产生了母亲不在的失望。此时,婴儿可以辨别母亲的脸并且赋予其独特的地位和属性。这反映出婴儿已经建立起真正的客体关系,而母亲成为他的力比多客体、爱的客体。它使得母亲在婴儿的世界中具有了至高无上的地位,也使得客体关系牢固地建立起来并得到快速的发展。
3.摇头动作
婴儿在生命的15个月时出现了有意义的摇头动作。当婴儿想表达“不”的概念时,他们会通过摇头这样的方式,有时还会说出“不”这样的词,其形式和意义与成人几乎无异。斯皮茨认为,摇头是婴儿第一个具有可被成人理解的符号意义的身体姿势。首先,它代表着婴儿自身的一种意愿和需要,一种表明婴儿自己的态度的信号。其次,它代表着一种符号,一种表示拒绝的概念。斯皮茨认为,摇头动作是第一个象征意义的表达,“标志着童年早期最引人注目的理智和语言进步”。[2]99随着这种进步,婴儿获得了对符号的操作能力以及判断功能、概念建构和抽象思维。
说“不”和摇头反应意味着第三个心理组织者已经建立起来。姿势与语言中的“不”是拒绝与判断的语言表达,同时也是婴儿形成的第一个抽象概念,而且是一个成人心理意义上的抽象概念。由于这种语言符号是语言交流的起源,因此,它标志着有目的、有指向的相互交流信息的开始。
四、心理发展的阶段
以三种心理指征为标志,斯皮茨把心理发展划分出三个发展阶段,即从出生到3个月的微笑反应为第一阶段;从3个月的微笑反应到8个月的焦虑为第二阶段;从8个月的焦虑到15个月的摇头为第三阶段。
1.第一阶段:非分化阶段
在出生伊始,婴儿的知觉、行为和机能都不足以组织成一个单元。斯皮茨将这一时期称为“非分化阶段”(nondifferentiated
stage)或者“无客体阶段”(objectless
stage)。他认为,新生儿在心理上是非分化的,具有某些先天能力和倾向。但它们的机体缺乏意识、知觉、感觉等心理功能,无论是意识的还是潜意识的,各种功能、结构,甚至是本能驱力,都是逐渐从整体中分化出来的。在非分化的阶段,新生儿不能分辨外部事物与自己的身体,不能将环境与自己分开。
2.第二阶段:第一个组织者向第二个组织者的过渡
从无客体阶段过渡到自我导向的有组织的活动阶段后,婴儿又在另一种更高的整合水平上产生了过渡,而这依然是通过婴儿与环境的交往与互动实现的。婴儿在出现微笑反应后,已经可以完成有目标、有组织的行为。他们通过将本能驱力转化为有目标的活动,通过对外部世界的进一步探索,逐步地扩展其心理边界。在该过渡阶段,自我的结构、有效性、力量等也会进一步发展,自我逐渐能够掌控外部的刺激。这种掌控能力有着不同寻常的意义,因为它将影响自我被建构和组织的方式,从而最终影响人格。
3.第三阶段:第二个组织者到第三个组织者的过渡